寻牛堂华夏国证疫苗与生物科技指数发起式A,华夏国证疫苗与生物科技指数发起式C: 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书更新(2025年5月30日公告)

华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）重要提示华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。本基金为股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于人民币的除外。《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。故投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当认真阅读基金合同第二十部分规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。满足下列条件的A股和红筹企业发行的存托凭证：（1）非ST、*ST证券；（2）科创板证券、北交所证券上市时间超过1年；其他证券上市时间超过6个月；（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；（5）考察期内证券价格无异常波动；（6）公司业务领域属于生物科技产业，包括疫苗、血液制品、生物药物、生物检验、生物技术服务等细分领域。首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排名后20%的证券；然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前50名证券作为指数样本，样本数量不足则按实际数量纳入。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.net.cn/。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2025年3月31日，主要人员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）目录华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）一、绪言《华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。指数发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。金招募说明书》及其更新。品资料概要》及其更新。额发售公告》。行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。订。其不时做出的修订。其不时做出的修订。出的修订。《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订。体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，代为办理基金销售业务的机构。账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。份额余额及其变动情况的账户。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。个月。理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。份额的行为。份额的行为。求将基金份额兑换为现金的行为。申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。销售机构的操作。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%。已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。他资产的价值总和。额净值的过程。披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。有人服务的费用。予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金。有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于 3 年。期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层设立日期：1998 年 4 月 9 日法定代表人：张佑君联系人：邱曦客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：持股单位持股占总股本比例中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL 27.8% CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况张佑君先生：董事长、党委书记，硕士。现任中信证券股份有限公司党委书记、执行董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总经理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券交易部总经理、襄理、副总经理、中信证券董事、长盛基金总经理，中信证券总经理，中信建投总经理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 及其子公司）董事长，中信里昂证券、赛领资本董事，金石投资、中信证券投资董事长等。 J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）史本良先生：董事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、财富管理委员会主任、战略客户部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司计划财务部资产管理业务核算会计主管、联席负责人、行政负责人，中信证券财务负责人等。薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限公司金融产品开发小组经理、研究部研究员、交易与衍生产品业务线产品开发组负责人、股权衍生品业务线行政负责人、证券金融业务线行政负责人、权益投资部行政负责人等。李一梅女士：董事、总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记。兼任华夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理、数据中心行政负责人（兼），上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司总经理（兼）、证通股份有限公司董事等。刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。伊志宏女士：独立董事，博士。教授，博士生导师，主要研究方向为财务管理、资本市场。曾任中国人民大学副校长，中国人民大学商学院院长，中国人民大学中法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集人、第五届、第六届全国MBA教育指导委员会副主任委员、教育部工商管理专业教学指导委员会副主任委员、西班牙IE大学国际顾问委员会委员。曾兼任中国金融会计学会副会长、欧洲管理发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首次认证委员会委员等。侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）西志颖女士：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司计划财务部统计主管、总账核算会计主管、B角、B角（主持工作）等。唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管理等工作。宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人，客户运营服务部行政负责人（兼）。曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副书记、基金经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理、纪委书记等。孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。张德根先生：副总经理，北京分公司总经理（兼）、广州分公司总经理（兼），硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。孙立强先生：财务负责人，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责人、华夏资本管理有限公司监事、上海华夏财富投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任职于深圳航空有限责任公司计划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责人。曾任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限责任公司信息技术部负责人，华夏基金管理有限公司信息技术部总经理助理、副总经理、行政负责人等。鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金管理有限公司研究员、银华基金管理有限公司营销经理。2020年6月加入华夏基金管理有限公司，历任数量投资部研究员、基金经理助理，华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金经理（2022年6月10日至2024年7月3日期间）、华夏中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2023年3月14日至2024年11月7日期间）、华夏中证石化产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年3月27日至2024年11月7日期间）等，现任华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2022年6月10 日起任职）、华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2022年6月10日起任职）、华夏中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2022年8月19日起任职）、华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基金经理（2022年9月6日起任职）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2023年3月27日起任职）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年3月27日起任职）、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年3月27日起任职）、华夏中证浙江国资创新发展交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2023年3月27日起任职）、华夏中证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2023年9月6日起任职）、华夏中证2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2023年11月8日起任职）、华夏中证物联网主题交易华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2023年11月10日起任职）、华夏中证港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2024年2月7日起任职）、华夏中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2024年3月18日起任职）、华夏中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2024年3月27日起任职）、华夏中证港股通央企红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2024年4 月16日起任职）、华夏中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2024年5月经理（2024年6月6日起任职）、华夏中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2024年10月15日起任职）、华夏上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年5月14日起任职）。主任：徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部行政负责人，基金经理。成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数量投资部高级副总裁，基金经理。荣膺女士，华夏基金管理有限公司数量投资部B角，基金经理。袁英杰先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理、投资经理。赵宗庭先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。（三）基金管理人的职责基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（四）基金管理人承诺制等全权处理本基金的投资。制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）向其基金管理人、基金托管人出资。（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（五）基金管理人的内部控制制度基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并进行持续教育。公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。（1）投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。（2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。（3）技术系统控制制度华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。（4）人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。（5）监察制度公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。（6）反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：张金良成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号联系人：王小飞联系电话：(021)6063 7103 （二）主要人员情况中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2024 年三季度末，中国建设银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。（四）基金托管人的内部控制制度作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）金费用的提取与开支情况进行检查监督。（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）五、相关服务机构（一）销售机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层法定代表人：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根网址：www.ChinaAMC.com （1）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：张金良传真：010-66275654 联系人：王嘉朔网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （2）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（3）兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表人：吕家进电话：0591-87839338 传真：021-62159217 联系人：孙琪虹网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：赵扬网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （5）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （6）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：王金山电话：010-89198762 传真：010-89198678 联系人：鲁娟网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （7）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表人：夏平电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （8）东莞农村商业银行股份有限公司住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 联系人：刘托福网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村商业银行股份有限公司住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表人：魏礼亚电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）联系人：葛晓亮网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新路60号办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表人：郭军电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）深圳前海微众银行股份有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 联系人：张驰网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （12）中信百信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层法定代表人：寇冠电话：010-50925699 传真：010-86496277 联系人：陈冰网址：www.aibank.com 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：956186 （13）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司住所：北京市朝阳区霄云路36号1幢第8层09号房间办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层法定代表人：张斌电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （15）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （16）财咨道信息技术有限公司住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖电话：13918960890 传真：024-82280606 联系人：庞文静网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （17）江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林电话：025-66046166转837 联系人：孙平网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （18）上海挖财基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （19）贵州省贵文文化基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼法定代表人：陈成电话：17601206766 联系人：李辰华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888 （20）腾安基金销售（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼法定代表人：刘明军电话：0755-86013388转80618 联系人：谭广锋网址：www.txfund.com 客户服务电话：95788 （21）北京度小满基金销售有限公司住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：葛新电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：孙博超网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （22）博时财富基金销售有限公司住所：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 联系人：崔丹网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （23）诺亚正行基金销售有限公司华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人：汪静波电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （24）深圳众禄基金销售股份有限公司住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （25）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：其实电话：95021 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （26）上海好买基金销售有限公司住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人：杨文斌华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：周天雪网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺电话：18205712248 联系人：韩爱斌网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （28）上海长量基金销售有限公司住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （29）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强网址：www.5ifund.com 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：952555 （30）北京展恒基金销售有限公司住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （31）上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼法定代表人：沈继伟电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （32）嘉实财富管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （33）北京创金启富基金销售有限公司住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：马浩网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （34）泛华普益基金销售有限公司住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号法定代表人：于海锋电话：13910181936 传真：- 联系人：隋亚方网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （35）宜信普泽（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：沈伟桦电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （36）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部法定代表人：刘汉青电话：025-66996699-887226 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：025-66008800-887226 联系人：王峰网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （37）浦领基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （38）通华财富（上海）基金销售有限公司住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层法定代表人：沈丹义电话：021-60818757 传真：021-60810695 联系人：周晶网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （39）华源证券股份有限公司住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖电话：15601681367 传真：010-57672020 联系人：徐璐网址：www.huayuanstock.com 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95305 （40）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （41）海银基金销售有限公司住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼法定代表人：惠晓川电话：021-80134149 传真：021-80133413 联系人：秦琼网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （42）上海大智慧基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健电话：18017373527 传真：021-20219923 联系人：张蜓网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （43）北京新浪仓石基金销售有限公司华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊电话：010-62625768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （44）济安财富（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （45）上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （46）上海联泰基金销售有限公司住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：尹彬彬电话：021-62680166 传真：021-52975270 联系人：兰敏网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （47）上海汇付基金销售有限公司住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋法定代表人：金佶电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：甄宝林网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （48）泰信财富基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：张虎电话：15180468717 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（65）上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平电话：010-88066326 传真：010-63136184 联系人：张静怡网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （66）中信期货有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14 层华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、法定代表人：窦长宏电话：021-60812919 传真：021-60819988 联系人：梁美娜网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （67）国泰海通证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：黄博铭网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （68）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳区光华路10号法定代表人：王常青传真：010-65182261 联系人：权唐网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （69）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼法定代表人：张纳沙电话：0755-82130833 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：0755-82133952 联系人：于智勇网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （70）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （71）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （72）中国银河证券股份有限公司住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：王晟电话：010-80928123 传真：010-66568990 联系人：辛国政网址：www.chinastock.com.cn 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：4008-888-888或95551 （73）海通证券股份有限公司住所：上海市黄浦区广东路689号办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表人：周杰电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （74）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （75）国投证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 联系人：陈剑虹网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （76）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：廖庆轩电话：023-67663104 传真：023-63786212 联系人：魏馨怡网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （77）湘财证券股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人：高振营电话：021-50295432 传真：021-68865680 联系人：江恩前网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （78）万联证券股份有限公司住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：袁笑一电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （79）渤海证券股份有限公司住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇电话：022-23861683 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：022-28451892 联系人：陈玉辉网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （80）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）联系人：庞晓芸网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （81）中信证券（山东）有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：肖海峰电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 联系人：赵如意网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （82）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95330 （83）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：肖林电话：010-83252185 传真：010-63080978 联系人：付婷网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （84）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明电话：021-22169999 联系人：郁疆网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （85）中信证券华南股份有限公司住所：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编法定代表人：陈可可电话：020-88834780 传真：020-88836914 联系人：郭杏燕网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （86）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （87）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市江东中路389号办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：李剑锋电话：025-58519523 传真：025-83369725 联系人：王万君网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （88）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （89）诚通证券股份有限公司住所：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层法定代表人：张威电话：010-83561146 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：010-83561164 联系人：田芳芳网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （90）大同证券有限责任公司住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 联系人：薛津网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （91）国联民生证券股份有限公司住所：无锡市金融一街8号办公地址：无锡市金融一街8号法定代表人：葛小波电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 联系人：郭逸斐网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （92）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：范超网址：www.hazq.com 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95318 （93）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：翁振杰电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （94）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋电话：010-58124967 传真：028-86150040 联系人：谢国梅网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （95）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪电话：021-20315719 传真：021-20315125 联系人：张峰源网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （96）华林证券股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人：林立电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 联系人：胡倩网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （97）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：武晓春电话：021-68761616 传真：021-68767032 联系人：刘熠网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （98）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖电话：029-87211526 传真：029-87424426 联系人：梁承华网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （99）华福证券有限责任公司住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳电话：0591-87383623 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：0591-87383610 联系人：张腾网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （100）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼法定代表人：祁建邦电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：周鑫网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （101）五矿证券有限公司住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）法定代表人：郑宇电话：0755-23375492、0755-23375626 传真：0755-82545500 联系人：戴佳璐、李芳芳网址：www.wkzq.com.cn 客户服务电话：40018-40028 （102）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋电话：021-54967656 传真：021-54967032 联系人：虞佳彦华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （103）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：高涛电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 联系人：胡芷境网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （104）东方财富证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：戴彦电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （105）国融证券股份有限公司住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人：张智河电话：010-83991719 传真：010-66412537 联系人：叶密林网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（106）粤开证券股份有限公司住所：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层法定代表人：崔洪军电话：0755-83331195 联系人：彭莲网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （107）华源证券股份有限公司住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖电话：15601681367 传真：010-57672020 联系人：徐璐网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （108）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （109）华宝证券股份有限公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人：陈林华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （110）长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼法定代表人：王勇电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 联系人：邱震网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （111）爱建证券有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：祝健电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 联系人：庄传勇网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （112）国新证券股份有限公司住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人：张海文电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （113）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （114）中天证券股份有限公司住所：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：李安有电话：024-23280842 传真：024-23280844 联系人：孙丹华网址：www.iztzq.com 客户服务电话：（024）95346 （115）中邮证券有限责任公司住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：郭成林电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 联系人：史蕾网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （116）开源证券股份有限公司华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚电话：029-88447611 传真：029-88447611 联系人：曹欣网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （117）华金证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层法定代表人：宋卫东电话：021-20655562 联系人：龙莹网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （118）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙电话：13752528013 传真：021-50701053 联系人：卢亚博网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （119）阳光人寿保险股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层法定代表人：李科电话：010-85632771 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）传真：010-85632773 联系人：王超网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理发售本基金，具体代销机构情况请参见基金管理人网站的相关公示。况增加或者减少其销售城市、网点。（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院办公地址：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层法定代表人：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威（三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元法定代表人：朱小辉联系电话：010-57763999 传真：010-57763599 联系人：张晓旭经办律师：吴冠雄、张晓旭（四）会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层执行事务合伙人：邹俊华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）联系电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人：管祎铭经办注册会计师：王国蓓、管祎铭华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）六、基金的募集（一）基金募集的情况本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2022 年 7 月 18 日证监许可20221536 号文注册。本基金自 2022 年 8 月 8 日起至 2022 年 9 月 2 日进行发售。募集期间，本基金共募集（二）基金类型和存续期间（三）基金的份额类别本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为A类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。A类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。根据基金销售情况，基金管理人在不违反法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式，以及增加、减少、调整基金份额类别设置等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，在履行适当程序后，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。（四）募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）七、基金合同的生效根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2022 年 9 月 6 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年当月最后一日。如年度对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。《基金合同》生效三年后若仍继续存续，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）八、基金份额的申购、赎回与转换（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在官网公示。本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心以及电子交易平台。（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资理财中心地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资理财中心地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）北京朝阳投资理财中心地址：北京市朝阳区朝阳门兆泰国际AB座2层（100020）电话：010- 64185185 传真：010- 64185180 （5）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-50820661 传真：021-50820867 （6）深圳分公司地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （7）南京分公司地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916 传真：025-84733928 （8）杭州分公司地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （9）广州分公司地址：广州市天河区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）电话：020-38460001 传真：020-38067182 （10）成都分公司地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073 传真：028-86725412 （11）电子交易本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书五、相关服务机构中（一）销售机构的相关描述。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的开放日及时间华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。本基金自 2022 年 9 月 21 日起开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购等业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。（三）申购和赎回的原则准进行计算。行选择基金份额类别。在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（四）申购与赎回的数额限制及赎回业务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回申请均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人直销机构或华夏财富保留的 A 类或 C 类基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（五）申购和赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。前公告。（六）申购费与赎回费华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。 A类基金份额申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率申购金额申购金额 ≥ 500 万元每笔1000元份额时收取。 A/C 类基金份额赎回费率如下：持有期限赎回费率持有期限＜ 7天 1.50% 持有期限 ≥ 7天 0.00% 对持续持有少于7天的投资人收取的赎回费，将全部计入基金财产。率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。（七）申购份额与赎回金额的计算方式（1）申购份额的计算申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：前端申购费用＝固定金额净申购金额=申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值（2）基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、申购1 申购2 申购3 申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.20% 0.90% 0.60% 净申购金额（c=a/ （1+b））前端申购费（d=a-c） 11.86 8,919.72 11,928.43 A类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（f=c/e） 803.37 805,756.33 1,616,318.35 申购4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 A类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例：假定T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5,000,000.00元，则申购获得的C类基金份额计算如下：申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）净赎回金额=赎回金额-赎回费用例：假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 30 天，该日基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。（八）拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：购申请。绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。基金管理人应当暂停接受基金申购申请。达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）回申请或延缓支付赎回款项。停接受基金份额持有人的赎回申请。基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。（十）巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过（4）在基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 20% 以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过前一开放日基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）停公告。的各类基金份额净值。重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。（十二）基金转换（1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。（2）基金转换以份额为单位进行申请。（3）基金转换采取“未知价”法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。（4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。（5）除另有规定外，基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。（6）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。（7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资者应参照各代销机构的具体规定。基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制，但应最迟在调整生效前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。（5）基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。（6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登重新开放基金转换的公告。（1）基金转换费：无。（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例四。 ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例五。 ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例六。 ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例七。 ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）（4）上述费用另有优惠的，从其规定。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06 转入基金费用（I=F-H） 5.94 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K） 796.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14 转入基金费用（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71 转入基金费用（M=J-L） 5.84 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55 转入基金费用（M=J-L） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 17.39 转换金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）适用后端申购费率（T） 1.2% 后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 16.89 转换金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年））净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86 转入基金费用（J=E-I） 22.14 转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）转入基金份额（L=I/K） 906.05 例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费用（G） 1,000.00 转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年））净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88 赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金费用（E=C*D） 1.30 转换金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 （十三）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。（十四）基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。（十五）定期定额投资计划华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。（十六）基金份额的冻结、解冻和扣划基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结，法律法规或监管机构另有规定的除外。（十七）基金份额的转让在条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体规则由基金管理人提前发布公告。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。（十九）基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）九、基金的投资（一）投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。（二）投资范围本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（三）投资策略本基金为指数基金，主要采用完全复制法进行投资，以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以更好地复制和跟踪标的指数。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选债券，获取收益。（1）类属配置策略类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整，确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。在品种选择层面，本基金将在控制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融工具收益率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，采取定量分析和定性分析结合的方法，在各种债券类金融工具之间进行优化配置。（2）可转换公司债券投资策略本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。（3）可交换债券投资策略本基金将综合分析可交换债券的基本情况、发行人资质、转股标的等因素，对可交换债券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，选取具有盈利空间的优质标的进行投资。同时，本基金还将密切跟踪可交换债券的估值变化情况和发行主体经营状况，合理控制可交换债券的投资风险。本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货、国债期货、股票期权。基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理人将主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。基金参与股票期权交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理人将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与融资、转融通证券出借业务。利用融资买入证券作为组合流动性管理工具，提高基金的资金使用效率，以融入资金满足基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。（四）投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；（14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（18）在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；（19）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求： A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； B、参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%； C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（19）规定的，基金管理人不得新增证券出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序与基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有效的法律法规规定存在不一致或冲突，基金管理人应当按届时有效的法律法规的规定执行。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资；（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。（五）标的指数未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。指数编制方案请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下路径查询指数信息： http://www.cnindex.net.cn/。（六）业绩比较基准本基金业绩比较基准为国证疫苗与生物科技指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。（七）风险收益特征本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。（九）基金投资组合报告华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度报告：占基金总资产的比序号项目金额(元) 例(%) 其中：股票 70,481,681.50 93.68 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元）（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 59,697,283.31 80.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,260,260.00 3.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,774,819.08 10.43 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 749,319.11 1.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 70,481,681.50 94.52 占基金资产净序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有资产支持证券。本基金本报告期末未持有贵金属。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末无股指期货投资。本基金本报告期末无股指期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。本基金本报告期末无国债期货投资。名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。序号名称金额(元) 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。十、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）华夏国证疫苗与生物科技指数发起式 A 份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基阶段长率标准差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2022 年 1.41% 1.87% -1.86% 1.94% 3.27% -0.07% 日至 2023 年 -13.55% 1.17% -14.98% 1.18% 1.43% -0.01% 日至 2024 年 -24.99% 1.94% -25.55% 1.96% 0.56% -0.02% 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）日至 2025 年 3 -1.28% 1.17% -1.16% 1.18% -0.12% -0.01% 月 31 日自基金合同生效起至今 -35.08% 1.60% -38.61% 1.62% 3.53% -0.02% （2025 年 3 月（二）华夏国证疫苗与生物科技指数发起式 C 份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基阶段长率标准差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2022 年 1.32% 1.87% -1.86% 1.94% 3.18% -0.07% 日至 2023 年 -13.81% 1.17% -14.98% 1.18% 1.17% -0.01% 日至 2024 年 -25.21% 1.94% -25.55% 1.96% 0.34% -0.02% 日至 2025 年 3 -1.35% 1.17% -1.16% 1.18% -0.19% -0.01% 月 31 日自基金合同生效起至今 -35.57% 1.60% -38.61% 1.62% 3.04% -0.02% （2025 年 3 月华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。（四）基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。（二）估值对象基金所拥有的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、债券、货币市场工具和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。（三）估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。（四）估值方法华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价或推荐估值净价进行估值。（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价。（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。（2）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。进行估值，确保估值的公允性。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。值的公平性。规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。（五）估值程序份额的余额数量计算，A 类和 C 类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。（六）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。（七）暂停估值的情形基金管理人应当暂停估值；（八）基金净值的确认用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（十）特殊情况的处理金资产估值错误处理。或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十三、基金的收益与分配（一）基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。（三）基金收益分配原则益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等分配权；在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。（五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。（七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十四、基金的费用与税收（一）基金费用的种类费用；（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；列支；（四）基金销售费用华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。（五）实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。（六）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十五、基金的会计与审计（一）基金会计政策按照有关规定编制基金会计报表。（二）基金的年度审计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十六、基金的信息披露（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。（二）信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定媒介披露，并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员持有的基金份额、承诺持有期限等情况。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有本基金的份额、期限等情况。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。动。人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外。发生变更。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。基金管理人应在在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（六）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。（七）信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：（九）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件和实施程序当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回确认相应侧袋账户各类别基金份额持有人名册和份额。支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。（五）实施侧袋机制期间基金的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足基金合同分红条款的，可对主袋账户份额进行收益分配。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（六）实施侧袋机制期间的基金费用实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。（七）侧袋账户中特定资产的处置清算特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。（八）侧袋机制的信息披露在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露。（九）法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致的，以届时的法律法规、相关规定为准，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十八、风险揭示（一）投资于本基金的主要风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的跟踪误差控制未达约定目标：（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。（3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。（6）在基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟踪程度。（7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后可对相关成份券进行调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。本基金为被动指数基金，力争紧密跟踪标的指数，但存在一定的跟踪偏离风险。证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。（1）股票投资风险主要包括： ①国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。 ②宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） ③上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。（2）债券投资风险主要包括： ①信用风险基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，或者债券回购交易到期时交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。 ②利率风险市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动，如果市场利率上升，本基金持有债券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，债券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③收益率曲线风险如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相对价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。 ④利差风险债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。 ⑤市场供需风险如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化，债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化，最终影响债券市场的供需关系，造成基金资产投资收益的变化。 ⑥购买力风险基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资产实际购买力下降。（1）流动性风险的定义流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险，包括但不限于：在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。（2）基金申购、赎回安排投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受或延期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（3）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，一般情况下拟投资资产具有较好的流动性，本基金管理人在投资时也会充分考虑投资标的的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时，本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。（4）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施： ①延期办理巨额赎回申请； ②暂停接受赎回申请； ③延缓支付赎回款项； ④摆动定价； ⑤中国证监会认定的其他措施。（5）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： ①延期办理赎回申请投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延期办理赎回申请的情形及程序。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）在此情形下，投资者的部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回申请投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 ③延缓支付赎回款项投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 ④收取短期赎回费本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或延缓支付赎回款项。 ⑥摆动定价当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 ⑦中国证监会认定的其他措施。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）在实际投资操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他品种。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品。投资期权、期货等金融衍生品主要存在以下风险：（1）市场风险：是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指衍生品合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。（1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有人带来损失（如证券不能卖出或贬值出售等）的可能性。（2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予 SPV 在资产支持证券发行后一定期限内以一定价格向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市场条件许可的情况下，SPV 有可能行使这一权利从而使投资者受到不利影响。（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前清偿，投资者不得不将证券提前偿付资金再做其他投资时面临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不能实现其参与证券化交易所预计的投资收益目标的可能性。（4）SPV 违约风险：在以债务工具（债券、票据等）作为证券化交易载体，也即交易所发行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务人，其应就证券的本息偿付对投资者负责。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金可按照法律法规规定及基金合同约定投资流通受限证券，但由于流通受限证券在锁定期内无法变现，处于锁定期内的证券可能因为市场调整的影响而出现价格波动的风险。本基金参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险。面临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法及时变现支付赎回款项的风险。（2）信用风险。证券出借对手方可能无法及时归还证券，无法支付相应权益补偿及借券费用的风险。（3）市场风险。证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则，中登公司和交易所对交易参与人的证券交易资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。侧袋机制属于流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转换等业务，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项，当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请办理，可能与投资者的预期存在差异，从而影响投资者的投资和资金安排。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。（二）声明担投资风险。金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。券市场普遍规律等作出的概括性描述。销售机构根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）险承受能力与产品风险之间的匹配检验，投资者应随时关注本基金风险等级的更新情况，谨慎作出投资决策。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议生效后两日内在规定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；国证监会另有规定时从其规定；标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的清算组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限可相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后由基金财产清算小组进行公告。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）二十、基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要见附件一。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）二十一、基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要见附件二。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）二十二、对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）资料发送基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人在本公司未详实填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人无法送出的除外。指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、客户服务问答等。（二）电子交易持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。（三）电子邮件及短信服务投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。（四）呼叫中心提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的人工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。客户服务电话：400-818-6666 客户服务传真：010-63136700 （五）在线服务投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息。在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。周一至周五的在线客服人工服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。公司网址：www.ChinaAMC.com 电子信箱：service@ChinaAMC.com （六）客户投诉和建议处理投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。二十三、其他应披露事项（一）2024年7月18日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年第二季度报告。（二）2024年8月30日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年中期报告。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（三）2024年10月25日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年第三季度报告。（四）2024年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下111只基金改聘会计师事务所公告。（五）2025年1月22日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年第四季度报告。（六）2025年3月7日发布华夏基金管理有限公司关于办公地址变更的公告。（七）2025年3月12日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。（八）2025年3月31日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年年度报告。（九）2025年4月22日发布华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2025年第一季度报告。二十四、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）二十五、备查文件（二）存放地点备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。（三）查阅方式投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。华夏基金管理有限公司二〇二五年五月三十日华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）附件一：基金合同摘要第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务一、基金管理人（一）基金管理人简况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表人：杨明辉设立日期：1998 年 4 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文组织形式：有限责任公司注册资本：2.38 亿元人民币存续期限：100 年联系电话：400-818-6666 （二）基金管理人的权利与义务（1）依法募集资金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出借业务；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；（17）基金管理人有权根据反洗钱法律法规的相关规定，结合基金份额持有人洗钱风险状况，采取相应合理的控制措施；（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管人（一）基金托管人简况名称：中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：田国立成立时间：2004 年 9 月 17 日批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会复2004143 号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号（二）基金托管人的权利与义务（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和补充，并保证其真实性；（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。一、召开事由中国证监会另有规定的除外：（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；（6）变更基金类别；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金份额持有人大会程序；（9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（10）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（11）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式；（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；（4）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；（5）经履行适当程序后，基金推出新业务或服务；（6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。二、会议召集人及召集方式集。议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。四、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。公告约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议公告约定的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告，监管机构另有规定的除外；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话、短信或其他方式进行表决。基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。五、议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求在规定媒介上公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡与将来颁布的涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，而无需召开基金份额持有人大会。十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；（含二分之一）通过；（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分相关约定。第三部分基金收益分配原则、执行方式一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等分配权；在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人、基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。七、实施侧袋机制期间的收益分配华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。第四部分与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例一、基金费用的种类费用；二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.30%。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；列支；四、实施侧袋机制期间的基金费用华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第五部分基金财产的投资方向和投资限制一、投资范围本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。二、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；（14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（18）在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；（19）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求： A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； B、参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%； C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（19）规定的，基金管理人不得新增证券出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序与基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有效的法律法规规定存在不一致或冲突，基金管理人应当按届时有效的法律法规的规定执行。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资；（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。第七部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式一、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。议生效后两日内在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；国证监会另有规定时从其规定；标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的清算组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限可相应顺延。第八部分争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。第九部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）附件二：基金托管协议摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层邮政编码：100033 法定代表人：杨明辉成立日期：1998 年 4 月 9 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文组织形式：有限责任公司注册资本：2.38 亿元人民币存续期间：100 年经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表人：田国立成立日期：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，对各标的投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（11）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（13）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（17）在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；（18）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求： A、出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； B、参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%； C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（16）、（18）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（18）规定的，基金管理人不得新增证券出借业务。法律法规另有规定的，从其规定。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序与基金托管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有效的法律法规规定存在不一致或冲突，基金管理人应当按届时有效的法律法规的规定执行。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突。建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。若管理人未提供交易对手名单，则视同可与所有交易对手进行交易。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金，若法规有新规定的按照新的规定执行。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人按照基金合同及托管协议的有关规定做出合理资金安排并承担相应责任，不得影响基金资产的清算交收，基金托管人不承担由此产生的损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）有关比例限制的执行情况。（4）信息披露情况。（六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。户。另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。产。五、基金资产净值计算与会计核算（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。六、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 20 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。七、基金托管协议的变更、终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。（二）托管协议终止的情形八、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则并以普通程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）附件三：标的指数编制方案（最新的指数编制方案可登录指数公司网站查询）为反映沪深北交易所疫苗与生物科技领域相关上市公司的市场表现，为投资者提供更丰富的指数化投资工具，编制国证疫苗与生物科技指数。一、代码与名称指数名称：国证疫苗与生物科技指数指数简称：疫苗生科英文名称：CNI Vaccine and Biotechnology Index 英文简称：Vaccine and Biotech 指数代码：980015 二、基日和基点指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。三、选样空间满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：物技术服务等细分领域。四、选样方法首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排名后 20%的证券；然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 名证券作为指数样本，样本数量不足则按实际数量纳入。五、指数计算指数采用派式加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：实时指数= 华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） ∑（样本股实时成交价 × 样本权数 × 权重调整因子）上一交易日收市指数 × ∑（样本股上一交易日收市价 × 样本权数 × 权重调整因子）其中，样本权数调整方法参见指数计算与维护细则，权重调整因子见“七、样本权重调整”。六、样本股调整指数样本实施半年定期调整，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本调整方案通常在实施前两周公布。每次样本调整数量不超过样本总数的 10%。排名在样本数 70%范围之内的非原样本按顺序入选，排名在样本数 130%范围之内的原样本按顺序优先保留。在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样指标从高到低排序选取样本数量 5%的证券作为备选样本。样本出现终止上市时，将其从指数样本中剔除，选择备选样本名单中排序最靠前的证券补足。样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。七、样本权重调整在指数计算中，设置权重调整因子，使每次样本定期调整时，单只疫苗类样本的权重不超过 15%，单只其他样本的权重不超过 3%，前五大样本合计权重不超过 60%，疫苗类样本合计权重不低于 2/3。权重调整因子每年调整 2 次，于样本定期调整时实施。在下一个定期调整日之前，权重调整因子一般固定不变。当出现样本临时调整时，新进样本继承被剔除证券在调整前最后一个交易日的权重，据此计算新进证券的权重调整因子。

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